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证监会公布2019年证券公司分类结果,华泰证券再获AA评级
发布日期:2019-07-29 浏览次数: 字体:[ ]

近日,中国证监会公布2019年证券公司分类结果,华泰证券连续第三年获得业内最高AA评级。

分类评价是根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,每年一次,确定证券公司分类结果。证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

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